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近日，中国人民银行披露2023年首批罚单。因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构合计被罚2764万元，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，8位相关责任人也未能免除连带责任。

其中，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时，中信证券被揭露未按规定保存客户身份资料和交易记录，中信建投则存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的情形。

近年来，券商合规监管持续深化。今年1月30日，中国人民银行发布《2021年中国反洗钱报告》，披露了面向金融机构的一系列反洗钱工作成果。数据显示，2021年，人民银行各级分支行共对638家义务机构开展了反洗钱执法检查，依法处罚反洗钱违规机构401家，罚款金额3.21亿元，处罚违规个人759人，罚款金额1936万元。报告进一步称，证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计，推动健全行业监管规则。

2023年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2月28日起施行。《办法》提到，证券公司应严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。